TÉCNICO EN COMPLIANCE OFFICER

En este curso de Compliance Officer destacamos la importancia de la responsabilidad de las personas físicas que actúan en una empresa. Como por ejemplo, la figura del Compliance Officer o Controller Jurídico.

En esta formación mostramos la seguridad jurídica como una expectativa de los ciudadanos y como un valor para los negocios.

Estudiar Compliance Officer online

En este curso de Compliance Officer online veremos que una empresa tienen que tomar decisiones para disminuir la influencia de los factores criminológicos presentes en las empresas. Entre esta decisiones esta la posición en la empresa del Controller Jurídico, su intervención en las instancias de control y su trato con la dirección y con las gerencias.

También abordaremos los programas de cumplimiento. Su finalidad es la aplicación de normas jurídicas o de otras reglas establecidas para la empresa. Se pretende impedir reclamaciones de responsabilidad. Así como, otras cuestiones perjudiciales para la empresa, sus órganos o sus empleados.

El Controller Jurídico es quien se encarga de elaborar e implementar los programas  de cumplimiento. En este curso de Compliance Officer veremos que es nombrado de forma autónoma en relación a los dueños, los accionistas, el consejo de administración, los socios y los controladores de la persona jurídica.

La figura del Compliance Officer o Controller Jurídico

Los alumnos del curso de Compliance Officer conocerán en profundidad la figura del Controller Jurídico. Se trata de la persona u órgano colegiado responsable del cumplimiento de las normas jurídicas aplicables en el ámbito de la empresa.

Tras esta formación, conocerás las cualidades y habilidades que debe tener un Compliance Officer. Es importante que conozca bien el negocio y el sector al que se dedica la empresa. Por otro lado, tiene que ser una persona que trabaje con independencia, rigor y ecuanimidad.

En este curso de Compliance Officer online veremos que tiene que ser una persona empática y con capacidad de liderazgo. Tiene que ser capaz de persuadir a los empleados de una organización. Con el objetivo de que ajusten sus comportamientos a la ética empresarial y a la Ley.

Este profesional tiene que generar cultura de cumplimiento en los trabajadores. Y además, ser capaz de hacer valer su autoridad y atender las instrucciones del órgano de administración. Por otro lado, tiene que hacerse escuchar para que el compromiso de cumplimiento de la empresa alcance también al máximo nivel gerencial.

La responsabilidad penal de las personas jurídicas

En este curso de Compliance Officer online enseñamos que para la fijación de la responsabilidad de las personas jurídicas se ha establecido una doble vía. Por lo que, encontramos:

• La imputación de aquellos delitos cometidos en su nombre o por su cuenta, y en su provecho, por las personas que tienen poder de representación en las mismas.

• La responsabilidad por aquellas infracciones propiciadas por no haber ejercido la persona jurídica el debido control sobre sus empleados. Naturalmente con la imprescindible consideración de las circunstancias del caso concreto. Sobre todo, para evitar una lectura meramente objetiva de esta regla de imputación.

También veremos que la responsabilidad penal de la persona jurídica podrá declararse con independencia de que se pueda o no individualizar la responsabilidad penal de la persona física.

El curso de Compliance Officer aborda el catálogo de penas imponibles a las personas jurídicas. Veremos que se añade la multa por cuotas y proporcional y la inhabilitación para:

• Obtener subvenciones y ayudas públicas.
• Contratar con las administraciones públicas.
• Gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la seguridad social.

Por otro lado, mostraremos que se tiene en cuenta el posible fraccionamiento del pago de las multas que les sean impuestas a las personas jurídicas. Esto será cuando exista peligro para la supervivencia de aquellas o la estabilidad de los puestos de trabajo. Así como, cuando lo aconseje el interés general.

Los factores criminógenos presentes en las empresas

En este curso de Compliance Officer online profundizamos en los factores criminógenos presentes en la empresa. La actuación en el ámbito de una empresa implica el riesgo de que los empleados o directivos tengan comportamientos criminales.

Específicamente, se denomina actitud criminal en grupo. Hace referencia al hecho de que la unión a un grupo disminuye los mecanismos inhibitorios de los sujetos que forman parte de él. Estos pueden llevar a cabo actuaciones delictivas que no ocurrirían si fueran de forma individual.

Destacamos en este Compliance Officer que la existencia de una organización supone un efecto de difusión de responsabilidad individual. Esto se justifica porque la tradicional imputación penal individualizada se enfrenta a serias dificultades en las organizaciones que se encuentran jerarquizadas. Y también en aquellas que cuentan con una división vertical u horizontal de tareas y de funciones.

Actualmente la función de información, la de decidir y la de ejecutar lo decidido no se da en las mismas personas de la empresa. La posición del Compliance Officer, su intervención en las instancias de control y su trato con la dirección y con las gerencias son decisiones para disminuir la influencia de los factores criminológicos.

Los programas de cumplimiento

El este curso de Compliance Officer analiza en detalle los programas de cumplimiento. Destacamos que tienen como fin la aplicación de normas jurídicas o de otras reglas establecidas para la empresa. De esta forma, se puede impedir reclamaciones de responsabilidad y otras cuestiones perjudiciales para la empresa, para sus órganos o para sus empleados.

Los alumnos aprenderán a elaborar un programa de cumplimiento. Como veremos, no puede ser el mismo para todas las empresas. Hay que tener en cuenta las características de la empresa en concreto para la que se a diseñar. Así como, el ámbito donde esta desempeña su actividad.

Por ello, quienes redactan esos programas deben tener suficiente libertad como para determinar su propio concepto de prevención del delito. En este curso Compliance Officer se pretende que los alumnos conozcan en profundidad dicho concepto.

Elementos comunes en los programas de cumplimiento

Analizaremos en este curso de Compliance Officer online los elementos comunes a todos los programas de cumplimiento:

• Códigos de conducta. Concreción y comunicación de los fines y de los valores de la empresa. También la definición de las reglas de procedimiento y de conducta para los empleados y para la empresa.

• Sistema de información. Elaboración de un sistema de información para descubrir y esclarecer delitos. Esto incluye cursos de capacitación, manuales de información destinados a los empleados y un mecanismo de reporte de las irregularidades detectadas.

• Gestión del riesgo. Examen de los riesgos delictivos concretos de la empresa.
• Control y evaluación de carácter externo e interno del programa de cumplimiento. Lo que supone un mecanismo permanente de evaluación y de adaptación.

• Individualización de líneas de responsabilidad. Determinación de la responsabilidad de los órganos y personas que forman la alta dirección de la empresa.

El Controller Jurídico como garante

La responsabilidad del Controller Jurídico procede de la negligente omisión en el control de la actuación de los procesos dentro de la empresa y de los empleados.

En este curso de Compliance Officer profundizaremos en el origen de la posición de garante. Los titulares de dicha posición son los miembros de la dirección de la empresa. Estos son quienes deciden sobre el control sobre una fuente de peligro.

En algunos casos, se puede dar la delegación a la persona encargada de la posición de garante. Puede pasar cuando se asumen funciones de la delegación de la vigilancia y del control de un área que sea competencia de la dirección.

Las funciones y competencias del Compliance Officer pueden variar según la organización. Sin embargo, siempre tienen que intervenir en tres momentos en relación al programa de cumplimiento:

• Su elaboración.
• Su implementación.
• El control, desde un punto de vista interno, del cumplimiento.