Titulación Profesional

Modalidad
Online
Duración
50 horas
Titulación
IOE

Descripción del Curso o Máster

Bonificable
Empresas
Diploma
Universitario
Temario
Multimedia

Las empresas se ven obligadas a incorporar la figura del Compliance Officer en su plantilla. Es importante contar con un profesional que diseñe e implante sistemas para prevenir comportamientos delictivos en la empresa.

El Compliance Officer es el responsable de que se cumpla el marco legal de la organización en cuanto al ámbito penal. Estos profesionales tienen una gran perspectiva en sus carreras profesionales.

Cualquier persona física individual, órgano colegiado o abogado puede ser un Compliance Officer. Sin embargo, es necesario contar con una formación específica para poder responder con garantías.

Este curso en Compliance Officer tiene una duración de 50 horas. La modalidad de la formación es online. Los egresados tendrán muchas facilidades para compaginar su vida personal y profesional con la formación.

Nuestro cuerpo docente está formado por un gran equipo de profesionales. Poseen una gran cualificación en Compliance Officer y gran experiencia. Harán un seguimiento personalizado a los alumnos durante su formación.

Además, en el campus virtual se pondrá a disposición de los alumnos contenidos interactivo. De esta forma, el estudio será ameno y sencillo. Nuestro objetivo es que los alumnos estén muy motivados y puedan cubrir el puesto de Compliance Officer exitosamente.

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La ley sobre responsabilidades de las personas jurídicas se ha visto modificada en varias ocasiones. En este curso abordaremos los aspectos que influyen en la figura de Compliance Officer.

En el proyecto de reforma del Código Penal se quiere introducir al Compliance Officer. También veremos que se puede llamar Controller Jurídico.  Este profesional puede ser o una persona o un órgano colegiado que se encarga de que se cumplan las normas jurídicas en una organización.

Durante este experto en Compliance Officer estudiaremos que el proyecto de ley orgánica de reforma del Código Penal incluye obligaciones. Los alumnos aprenderán que las empresas tienen que:

  • Elaborar sistemas y políticas empresariales para evitar comportamientos delictivos de todos sus componentes.
  • Desarrollar e implementar modelos de prevención de delitos.
  • Incorporar en su plantilla a un Compliance Officer.

Por lo que vemos es una profesión muy demanda. En unos años, este puesto de trabajo tiene que estar cubierto por un órgano colegiado o un responsable individual pero con un alto nivel de profesionalización.

La profesión de Compliance Officer podrá ser desarrollada por personas físicas individuales, abogados y despachos externos.

Aspectos sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica

Un tema muy relevante en este curso de Compliance Officer es la responsabilidad penal de la persona jurídica. Sobre la prevención del riesgo penal abordaremos diferentes capítulos, artículos y leyes.

Los alumnos aprenderán cuando una persona jurídica tiene que responder penalmente. Un caso es cuando reúne varios delitos realizados por cuenta o en nombre de la persona jurídica. En beneficio de la misma, con sus representantes legales y administradores de derecho o hecho.

Por otro lado, en este programa de Compliance Officer veremos los delitos cometidos en la realización de actividades sociales. En este caso es por provecho de la persona jurídica. Aquellas personas subordinadas a la autoridad de sus legales representantes de hecho o de derecho. En la mayoría de los casos, esto ocurre por no haber un control.

Los egresados estudiaran en detalle todos los aspectos de la prevención del riesgo penal. Uno de nuestros objetivos es que adquieran capacidades para desarrollar su labor exitosamente.

Por otro  lado, enseñaremos que la responsabilidad penal de la persona jurídica existirá a pesar de que la persona física no esté individualizada o no se pueda incoar un procedimiento contra ella. También si no tiene responsabilidad por falta de culpabilidad o este finada.

La criminalidad empresarial

También estudiaremos el tema de la criminalidad en este experto en Compliance Officer. Nos adentraremos en profundidad para que queden claro todos los casos que pueden darse. Para ello, relacionaremos los delitos que pueden ocurrir dependiendo del tipo de trabajo y características. Nos centraremos en los delitos más comunes de cada puesto y del trabajador.

Los alumnos también adquirirán conocimientos sobre el delito intraempresarial. Este dependerá de las características de la empresa, la sociedad y su sector. Destacamos que hay que aplicar mecanismos de reacción contra:

  • La delincuencia dentro de la organización.
  • La disminución de acciones delictivas.
  • Las posibles estrategias de prevención y reacción frente al delito.

Para todo esto, es necesario tener en consideración los programas de compliance. Mostraremos que su objetivo es prevenir la criminalidad en las empresas. Sirven como mecanismo de defensa de la persona jurídica.

La mayoría de las empresas cuentan con programas de compliance. Por ello, en esta formación en Compliance Officer abordaremos los aspectos más relevantes de estos programas. Los alumnos sabrán utilizarlos para enfrentarse a cualquier delito empresarial. Los programas incluyen medidas para actuar frente a los crímenes empresariales.

Conseguir que en una empresa se reduzca la criminalidad es importantísimo. Puede suponer la pérdida de grandes beneficios. Además de generar un mal clima laboral. Por ello, la figura del Controller Jurídico es esencial en cualquier organización.

Qué es el whistleblowing

Los alumnos de este curso de Compliance Officer aprenderán qué es whistleblowing. Este concepto se traduce como denuncia de irregularidades. Se refiere a un sistema corporativo sobre la actuación de los trabajadores de la organización. Especialmente a cómo proceder para denunciar actividades delictivas.

Es decir, a aquellas actividades que puedan ser una infracción de normas internas o políticas corporativas. También las situaciones que puedan considerarse una infracción penal que propasen los derechos de los empleados.

En esta formación en Compliance Officer veremos que muchas empresas adoptan estos sistemas. Suponen muchos beneficios para las organizaciones. Sin embargo, en algunos casos se hace referencia al problema ético que suponer el whistleblowing.

Los acusadores o whistleblowers pueden sufrir represalias por denunciar un delito. Por tanto, se está poniendo en peligro el derecho de los empleados. Por otro lado, también hay que tener en cuenta que el origen de la denuncia puede variar. Es decir, no siempre tienen que ser honestas y seguir las normativas de los derechos de los empleados.

Para hacer una mayor aclaración en este curso de Compliance Officer estudiaremos diferentes visiones del whistleblowing. Es importante fijar límites en este tipo de procedimientos. Por ejemplo, respetar la confidencialidad, el anonimato, etc.

La idea es tomar medidas de revisión concretas para cada caso. De esta forma, se podrán respetar los derechos del denunciado. Resulta necesario que nadie resulte afectado hasta que no se aclare la situación o delito. Para ello, hay que evitar hacer presunciones o favoritismos que puedan perjudicar a los derechos de los afectados.

Esta formación en Compliance Officer puede ser una gran oportunidad. Hoy en día las empresas se enfrentan a multitud de delitos internos. Por este motivo, necesitan contar con experto que sea capaz de evitarlos.

Plan de Estudios

Tema 1. El Controller Jurídico.

  1. Concepto de Controller Jurídico.
  2. Cuestiones en torno a la figura del Controller Jurídico.
  3. Responsabilidad de las personas jurídicas en el vigente código penal español.
  4. Ley orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la ley orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del código penal.
  5. El Controller Jurídico en el ámbito de la contratación pública.

Tema 2. Controller Jurídico y cumplimiento normativo.

  1. Regulación de la responsabilidad de las personas jurídicas en la ley 1/2015, 30 de marzo, por la que se modifica la ley orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del código penal.
  2. Dictamen del consejo de estado sobre el anteproyecto de ley orgánica por la que se modifica la ley orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del código penal.
  3. Circular 1/2011 de la fiscalía general del estado relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por la ley orgánica número 5/20104.
  4. Principios de transparencia y prevención de la corrupción para las empresas.
  5. Prevención de la corrupción en el sector privado.

Tema 3. Responsabilidad penal de las personas jurídicas I.

  1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
  2. Evolución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
  3. Circular 1/2011 relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del código penal efectuada por la ley orgánica número 5/2010.
  4. La responsabilidad penal de la persona jurídica en el nuevo artículo 31 bis del código penal (parte I).

Tema 4. Responsabilidad penal de las personas jurídicas II.

  1. La responsabilidad penal de la persona jurídica en el nuevo artículo 31 bis del código penal (parte II).
  2. Catálogo de delitos de los que pueden ser responsables las personas jurídicas. Ámbito de aplicación del artículo 129 del código penal.
  3. Características del sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el derecho penal español.

Tema 5. Programas de cumplimiento.

  1. Programas de cumplimiento o programas de “compliance”.
  2. Programas de “compliance” en el código penal español.
  3. Fases de la elaboración de los programas de cumplimiento y contenido de los mismos.

Objetivos del Curso o Máster

  •  Definir el perfil del Compliance Officer.
  • Capacitar a los alumnos para poder establecer un sistema de vigilancia y control de los posibles comportamientos delictivos de la propia empresa y de sus miembros (administradores, trabajadores, etc.).
  • Realizar el  diseño e implantación de la política  y plan corporativo de prevención de delitos.
  • Abordar los mecanismos de respuesta en el caso de que se detecten este tipo de comportamientos delictivos.

@IOE Business School 2017

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