CONTROLLER JURÍDICO Y PREVENCIÓN DEL RIESGO PENAL

La formación en prevención del riesgo penal es esencial en la actualidad. Pues las condiciones en las que operan las empresas se han multiplicado con la globalización y las redes sociales. Es imperativo tener un profesional que asesore cada paso de  manera que nuestra empresa opere entre los parámetros legales establecidos. Y asimismo, tener la seguridad de no estar incurriendo en situaciones de riesgo por desconocimiento.

Por ello, en este curso de prevención del riesgo penal estudiaremos la reforma del Código Penal., de sus representantes, La cual obliga a todas las empresas a diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención. Ya sea de los comportamientos delictivos en la empresa por parte de administradores o empleados.

En general, de ello se encargará el Compliance Officer o Controller Jurídico. Una nueva figura que se responsabilizará de que se cumpla el marco legal que afecta a la empresa en el ámbito penal. Esta nueva profesión de enorme proyección podrán ejercerla personas físicas individuales, órganos colegiados o abogados y bufetes externos.

Las empresas necesitan conocer las responsabilidades, el perfil profesional, la experiencia, Así como las aptitudes y actitudes del Controller Jurídico y las personas que quieran dedicarse  a esta nueva profesión. Todas necesitan formarse para poder responder con garantías ante las exigencias de la prevención del riesgo penal.

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Algunos especialistas en prevención del riesgo penal afirman que la tendencia más actual vincula a las consecuencias jurídicas y penales. Con los programas de cumplimiento, tal y como analizaremos en este curso.

Asimismo, señalan que la razón tiene relación con la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Y, por otro lado, la responsabilidad de las personas físicas que desarrollan su actividad en la misma. Es decir, empleados, gerentes, directivos, dueño de negocios. La prevención del riesgo penal se aplica a cualquier sujeto que sea parte de este engranaje.

En cuanto a la responsabilidad de las personas físicas que actúan en la empresa, en las que se incluye el Controller Jurídico. Podemos señalar que se trata de una cuestión que adquirió relevancia a finales de los años 2000. Ya que en esos años sucedieron asambleas y reuniones cuyo principal tema fue la prevención del riesgo penal.

Por otro lado, no debemos perder de vista que prevenir el riesgo penal es tan importante como penalizarlo. Pues es un debate que debe afrontarse seriamente, entendiendo que la seguridad jurídica es una expectativa muy equilibrada de los ciudadanos. Y de ninguna manera es solamente un valor para los negocios.

Como parte de este curso en prevención del riesgo penal estudiaremos también algunos códigos de conducta.  Este código detalla y comunica los objetivos, fines y valores de la entidad o empresa. Definiendo además las reglas de procedimiento y de conducta para los empleados y para la empresa.

La formación en prevención del riesgo penal consta, por supuesto, de un sistema de información. Cuya finalidad es descubrir y esclarecer delitos, acompañados de manuales para acortarlos. En este sentido, la gestión del riesgo  y la prevención del riesgo penal van de la mano en este curso.

In house counsel o abogados empresariales

Veremos en este programa de prevención del riesgo penal que acotar el concepto y labor del in house counsel no es fácil. Aunque nos apoyaremos en aspectos esenciales tales como trabajar en exclusiva para una empresa. O formar parte de su estructura organizativa, estar sometidos a la autoridad y jerarquía que se establece en cada entidad.

Si bien los datos anteriores ayudan a dejar entrever el trabajo de esta figura. Su función principal en la empresa está cambiando para ser un asesor de negocio más estratégico. Y además, un barómetro de la compañía no solamente en temas de prevención del riesgo penal. Ya que cada vez más, la dirección empresarial espera que  estas personas desarrollen una estrategia comercial efectiva.

Al mismo tiempo, los directores esperan que los abogados empresariales se anticipen a los riesgos económicos y financieros. Implantando cuando sea necesario, medidas y reglas que ayuden a desarrollar la actividad comercial. Como norma general y con independencia de dónde trabajen, todos los in house counsel apuntan a la misma dirección. Aunque algunos estudios recientes sobre prevención del riesgo penal apuntan a que estos profesionales pueden estar en distintas etapas de desarrollo.

Es decir, es una especialización relativamente joven y novedosa y aún tiene mucho por descubrir. Los in house counsel son considerados cada vez más como los que resuelven los problemas de la organización. Pues sus destrezas y conocimientos les permiten adaptarse para abordar una variedad de riesgos y problemas.

De manera que las exigencias y expectativas puestas en  los in-house counsel son cada vez más altas. Provocando un enfoque diferente para encontrar soluciones a los problemas. Así como colaboraciones con otros colegas de otras áreas de la empresa. Logrando un frente muy completo a favor de la prevención del riesgo penal.

Límites jurídicos y penales del ejercicio del empresario

En primer lugar, conoceremos el tipo de información objeto de protección. Ya que es una cuestión directamente determinada por el bien jurídico. Y se  considera protegido por las figuras delictivas y principal filtro de relevancia penal respecto de este delito en la jurisprudencia de los tribunales.

En segundo lugar hablaremos de los deberes de autoprotección de la víctima o trabajador. Atendiendo a la gestión de su esfera de intimidad como criterio de relevancia penal de la conducta del autor empresario. Por último, la existencia de un elemento subjetivo especial del injusto, consistente en la voluntad de vulnerar la intimidad del otro, es decir, el trabajador.

Aunque conoceremos en este curso de prevención del riesgo penal que este elemento difícilmente concurrirá en la conducta del empresario. Quien debe tener como finalidad primaria velar por que su empresa cumpla con la legalidad.

Por su parte, el trabajador por el mero hecho de entrar en una relación laboral, no pierde los derechos fundamentales que tiene reconocido como ciudadano. Y este es un aspecto que no debemos perder de vista en este curso de prevención del riesgo penal. Ni en ningún momento. Mientras que el empresario o director tiene reconocido el derecho, que no quiere decir deber. De controlar y vigilar el buen funcionamiento de la actividad laboral.

Algunos datos sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica

En este segmento de la capacitación de prevención del riesgo penal, estudiaremos varios capítulos, artículos y leyes. Por ejemplo, tal y como establece el artículo 31 del Código Penal. La persona jurídica responderá penalmente en dos supuestos¸ el primer supuesto aúna los delitos cometidos por cuenta o en nombre de la persona jurídica. Y por tanto, en el provecho de la misma, con sus representantes legales y administradores de derecho o hecho.

Y en segundo lugar, como veremos en el curso de prevención del riesgo penal. Estarán enunciados los delitos cometidos en el ejercicio de actividades sociales. Por cuenta y en beneficio de la persona jurídica. Por quienes, estando subordinados a la autoridad de sus legales representantes de hecho o de derecho.  Han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos el debido control. Una vez atendidas las concretas circunstancias del caso.

Para finalizar, presentaremos una última problemática en esta formación especializada en prevención del riesgo penal. La responsabilidad penal de la persona jurídica existirá aunque la persona física:

• No haya sido individualizada.
• No haya sido posible dirigir el procedimiento contra ella.
• Esté exenta de responsabilidad por falta de culpabilidad.
• Haya fallecido.
• Se ha sustraído a la acción de la justicia.